破解海关AEO认证难题：人员安全中无犯罪记录证明的正确打开方式

无犯罪记录证明：海关AEO认证的关键难点解析

无犯罪记录证明的开具，看似是一项再平常不过的工作。然而，在海关AEO认证的筹备进程中，它却让众多企业感到棘手，甚至因处理不当被海关判定为不合格。为何无犯罪记录证明会成为海关AEO认证路上的绊脚石呢？接下来，就让果子（微信：sunkai0107）为大家详细剖析。

一、认证标准解读

我们需从海关AEO高级认证标准出发。第39条认证标准明确规定：招聘新员工时应当进行违法记录调查。对在安全敏感岗位工作的员工应当进行定期或者有原因的背景调查。别小瞧这简短的两句话，其背后所涉及的工作量不容小觑。

二、违法记录调查途径

显然，企业人力资源部门缺乏确认员工违法记录的资源与能力。即便第三方背调公司开具的证明具备一定效力，但唯一有权出具权威违法记录调查结果的，只有公安机关，其出具的证明即《无犯罪记录证明》。

由于各地行政数字化水平存在差异，申请无犯罪记录证明的难易程度也有所不同。例如，重庆市民可在支付宝上自助开具；厦门市民能在市民终端自助打印；北京市民可通过线上预约，线下领取。而在其他一些地区，可能就需要员工亲自前往户籍所在地公安机关办理。

不少企业人力资源部门的同事向果子反映，让每位员工开具无犯罪记录证明困难重重。其实，有一个简便方法，企业可出具介绍信，说明开具无犯罪记录证明是依据《中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法》的要求，用于申请海关AEO高级认证，随后联系企业所在地公安机关，通常情况下，公安机关可为相关人员批量出具证明。

三、无犯罪记录自我申明的运用

果子深知，企业面临招工难以及员工非属地户籍等现实问题，导致开具无犯罪记录证明存在困难。对此，海关提供了另一种解决办法，即由员工签署《无犯罪记录自我申明》。其实质是在企业充分信任员工的基础上，由员工自主声明无故意犯罪记录，并获得企业认可。所以，员工签署的《无犯罪记录自我申明》上，还需企业加盖公章，以此向海关背书。

在此特别提醒，这里是“申明”而非“声明”。“申明”通常指郑重说明或表达立场，往往带有解释或澄清的意图，多用于个人或组织对某事的详细说明或辩解。而“声明”是指公开正式宣布立场、态度或事实，通常具有法律效力，多用于正式场合，如法律声明、公开声明等。这一区别，是海关总署在AEO认证内部培训中特别强调的，请务必牢记。

四、明确需开具证明的人员范围

（一）新员工

从认证标准“招聘新员工时应当进行违法记录调查”可知，自公司启动AEO认证准备工作起，所有新入职员工，无论其职位高低，都需进行违法记录调查。这无疑给一些生产企业的人力资源部门带来较大压力，但建议将此项工作纳入日常工作范畴，实现制度化、规范化管理。毕竟，海关AEO认证每五年需复审一次，无犯罪记录证明无法在事后补办。

（二）安全敏感岗位人员

对于安全敏感岗位人员（可点击查看上期文章了解具体岗位），果子建议，不应按照基层员工的标准要求，而应由公安机关开具《无犯罪记录证明》。认证标准着重强调“企业法定代表人、主要负责人、财务负责人、关务负责人1年内未因故意犯罪受过刑事处罚”。若这些关键岗位人员在1年内受到刑事处罚，海关AEO认证在获取公安机关数据交换后，可能会自动判定为不合格。因此，开具《无犯罪记录证明》不仅是企业维持AEO认证资格的必要举措，更是企业重视AEO认证工作的有力体现。

五、有原因的背景调查要点

在2022年新版认证标准中，新增了对安全敏感岗位进行有原因背景调查的要求。果子在为企业进行AEO预审核时发现，在缺乏专业辅导的情况下，企业普遍会忽视这一要点，且无一例外。而这一条款，也是海关实地认证时必定会询问的关键内容。正因为多数企业对该条款理解不足，又未咨询海关或专业人士意见，所以此处成为常见的扣分点。

结合海关AEO认证的供应链安全管理核心来理解，这里所说的“有原因”开展背景调查，应是指可能对企业供应链或经营安全产生影响的异常情况。经常关注法治节目的朋友可能留意到，公司内部人员非法获取公司财产后，往往会突然“不辞而别”。此外，上市公司公告中也常出现“董事长失联”等类似表述。像这种重要岗位人员突然辞职、失联等情况，必然要引起高度重视。一旦可能对公司经营造成不利影响，应果断采取必要的补救措施。所以，对于有原因的背景调查，必须在企业相关制度中得以具体体现和切实落实。

六、确定调查频次

在明确了无犯罪记录调查的适用范围后，接下来讲讲调查频次。对于新入职员工，仅需在入职时进行一次调查即可。而对于安全敏感岗位人员，每年都要开展一次调查。

七、重点提示汇总

1. 公司的外籍（含港澳台）人员，仅需签署《无犯罪记录自我申明》即可。

2. 公安机关出具的《无犯罪记录证明》上，通常会有“自某某年起至今”“本辖区范围”等字样，企业无需担忧，只要是公安机关出具的证明，海关均予以认可。毕竟海关无法要求公安机关修改证明模板或扩大授权开具范围。

3. 对于有人事档案保管资质的国有企业，理论上无需出具无犯罪记录证明。因为一旦员工有犯罪记录，便会被记录在人事档案中，企业查询档案即可获取相关信息。人事档案的重要性，不言而喻。

4. 对于外包员工，只要其在申请AEO认证的企业内工作，就需要提供无犯罪记录证明。这就需要企业与外包人力资源企业积极沟通，由其协助办理。

5. 新员工办理无犯罪记录证明的时间节点，应在与企业签订正式劳动合同之前。因为无犯罪记录是企业录用员工的重要参考依据之一。

6. 部分企业本身已建立完善的背景调查机制，涵盖学历、工作经历等多个项目，部分或全部岗位会自行或委托第三方开展背景调查。在此情况下，除无犯罪记录调查外，其他背景调查项目不受影响。果子建议企业将这些背景调查资料一并提交给海关，以彰显企业人力资源工作的规范性。果子留意到，个别第三方公司出具的背景调查报告虽提及员工无犯罪记录，但因其并非公安机关，所以该报告不能替代无犯罪记录证明。

7. 果子（微信：sunkai0107）发现，个别企业将无犯罪声明条款添加到员工入职登记表上，员工签字后便认为完成了调查。这种做法不符合要求，回顾前文关于“声明”与“申明”区别的阐述，大家便能理解其中缘由。

关于无犯罪记录证明的开具要求，果子就为大家介绍到这里。没有辅导过100家AEO认证企业的经验，很难将这些要点讲解得如此清晰透彻。对于海关AEO认证、进出口商品预归类、加工贸易等海关业务，欢迎大家随时与我交流。

我是果子，报关员果子，您身边值得信赖的关务好伙伴。 

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